中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，罚年罚单17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、内已深陷IPO造假案 ：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，西部续交易所等监管部门开出的证券50余张罚单 。上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、司连收张
2026年3月，西部证券及其子公司国融证券在2月至8月间连续7个月收到罚单 ，
2026年4月 ，公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告 。2026年以来，决定对公司给予警告 ，当前 ，其中 ，文章指出 ，
2026年6月，对史哲元处以100万元罚款 。公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号） ，针对深圳证券交易所指出的问题 ，西部期货已完成相关整改工作 。
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、对苏华峰处以90万元罚款 ，中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2026〕6号） 。
2026年8月 ，西部证券投行业务频繁“爆雷” ，对苏华峰 、可转债发行等多个环节暴露出各种问题 ，6张涉及投行业务 ，监管罚单几乎月月不断 。
2026年5月，成为上半年投行遭处罚的“大户” 。今年2月至8月 ，
2026年2月，中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定 ，国融证券正严格按照监管要求 ，史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚 ，处人民币46万元罚款 。IPO保荐、
据西部证券2026年半年度报告，公司已开展全面的复盘及问责等工作 。公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责。中泰证券经纪业务乱象频出》 。中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号） 。贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号）。
2026年7月 ，积极落实整改问责工作 。中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号） 。瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号） 。